SEC, Binance ve ilgili taraflara karşı menkul kıymetler yasası ihlalleri iddiasıyla kapsamlı suçlamalar yaptı. Dava, SEC’in bugüne kadar bir kripto para şirketine karşı yaptığı en kapsamlı suçlama setlerinden birini temsil ediyor. En önemli iddialar ve gerçekler aşağıda yer alıyor.
Binance Coin (BNB) ve BUSD birer menkul kıymet
SEC, BNB Coin (BNB) ve Binance USD stablecoin (BUSD) dahil olmak üzere Binance’in kripto para birimlerini menkul kıymet olarak ilan etti. Düzenleyici kurum, Binance’in BNB Kasası, Binance’in Basit Kazanç programı ve Binance.US’nin stake hizmetlerinin de menkul kıymet olduğunu belirtiyor. Şirketin tekliflerini ve satışlarını yasadışı ve kayıt dışı olarak yaptığını söylüyor. SEC daha genel olarak, Binance ve ABD’deki muadillerinin, yapmaları gerektiği halde bir borsa, broker-clearer veya takas kurumu olarak kayıt yaptırmadıklarını kaydediyor.
Binance’deki bazı tokenler de birer menkul kıymet
SEC, Binance’ın listesindeki Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Filecoin (FIL), Cosmos (ATOM), The Sandbox (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity (AXS) ve Coti (COTI) dahil olmak üzere çeşitli tokenlerin menkul kıymet olduğunu söylüyor. Ayrıca SEC, bu tokenlerin ilk satışlarından itibaren “bir yatırım sözleşmesi olarak satıldığını kaydediyor. Bu nedenle bir menkul kıymet olduğunu belirtiyor. Binance bu tokenleri ihraç emiş değil. Bununla birlikte SEC, Binance’in platformunda varlıkların alım satımını kısıtlamamasını şikayet konusu yaptı.
SEC, Zhao ve diğerlerinin engellenmesini istiyor
SEC, Binance CEO’su Changpeng Zhao, Binance, Binance.US ana BAM firması Trading ve ilişkili tarafların Menkul Kıymetler Yasası ve Borsa Yasası’nın ilgili bölümlerini ihlal etmelerinin kalıcı olarak yasaklanması veya engellenmesi gerektiğini söylüyor. Ayrıca, bu tarafların tazminat ve sivil cezalar ödemelerine karar verilmesi gerektiğini kaydediyor. Düzenleyici kurum, Zhao’nun belirli liderlik rollerinden men edilmesi gerektiğini de ekliyor. Binance ve ilgili şirketlerinin kripto varlık menkul kıymetleri ile uğraşmaktan men edilmesi gerektiğini belirtiyor.
Binance ABD düzenlemelerinden kaçtı
Kriptokoin.com’dan takip ettiğiniz üzere SEC, Binance’in 2017’deki lansmanından sonra hizmetlerini ABD’li müşterilere açıkça ve 2019’da ABD erişimini nominal olarak kısıtladıktan sonra da gizlice pazarladığını ileri sürüyor. Danışmanlardan biri Binance’e ABD’de raporlar yayınlamak ve SEC ile “yalnızca potansiyel yaptırım çabalarını duraklatmak için” iletişim kurmakla görevli bir “Tai Chi” kuruluşu oluşturmasını söyledi. Danışman ayrıca Binance’i ABD’li kullanıcıları ana borsasında engellemeye teşvik ederken, bu kullanıcılardan bazılarına kısıtlamaları nasıl aşacaklarını özel olarak anlattı. Binance ve yöneticileri Tai Chi planını tamamen kabul etmedi. Ancak birçoğu danışmanla çalışmaya devam etmek istediklerini ifade etti.
Binance yöneticiler durumun farkındaydı
Binance’in CCO’su (SEC adını açıklaması) yanlışların farkında olduğunu gösteren açıklamalar yaptı. CCO 2018 yılında, “ABD’de lisanssız bir menkul kıymetler borsası olarak faaliyet gösteriyoruz,” dedi. Ayrıca, 2020’de Binance’in hiçbir zaman düzenlenmesini istemediğini ve bunun yerel varlıkların oluşturulmasına yol açtığını söyledi.
Zhao ve diğerleri Tai Chi planı tartışmalarına da dahil oldular. Zhao, “daha güvenli” alternatifler olduğunu kabul etti. Ancak ne olursa olsun planın çoğuna devam etti. Zhao, Binance’i kullanıcılara coğrafi engelleme VPN’lerini atlamalarını tavsiye eden bir plan oluşturması için bizzat yönlendirdi. Ayrıca Binance’e VIP kullanıcılarını KYC kontrollerini atlamaya teşvik etmesini söyledi. SEC, Zhao ve Binance’in çok sayıda ABD’li kullanıcısının olduğunun farkında olduğunu belirtiyor. Firmanın 2019’da 1,47 milyon Amerikalı kullanıcısı olduğunu tahmin eden dahili sunumlar bunu kanıtlıyor.
CZ’ye ait şirketler, kontrol edilen ABD fonları
SEC, Binance CEO’su Changpeng Zhao’nun, Zhao’nun sahip olduğu diğer kuruluşlarla birlikte, Binance ile ilgili birkaç şirketin %100 mülkiyetine sahip olduğunu söylüyor.
Zhao, BAM kapsamındaki ABD şirketlerinin %100 mülkiyetine sahip değil. Bununla birlikte, kendisi ve Binance banka hesapları ve kullanıcı kripto mevduatları üzerinde önemli bir kontrole sahip. SEC ayrıca, Zhao’nun Merit Peak ve Sigma Chain’inin Binance ile ABD’deki muadilleri arasında “on milyarlarca ABD dolarının transferinde kullanıldığını” söylüyor. SEC’e göre, Zhao ve Binance, BiananceUS’nin tasarım, lansman, işe alma, ticaret faaliyetleri ve operasyonlarına da dahil oldu.
Binance’da wash-trading yaygın hale geldi
Son olarak SEC, Binance’in ABD’deki şirketlerinin, wash-trading’e karşı güvencelerini abarttığını söylüyor. Ayrıca, işlem hacimlerinin olduğundan fazla göstererek kullanıcıları yanlış yönlendirdiğini iddia ediyor. SEC, Sigma Chain’in piyasa yapıcı rolü nedeniyle önemli miktarda wash-trading gerçekleştiğini kaydediyor. Bir noktada, Sigma Chain hesapları yeni listelenen varlıkların 51’inden 48’ini wash-trading yaptı. Başka bir noktada, bu hesaplar listelenen 58 varlıktan 51’ini wash-trading yaptı.
Binance’in ABD’deki firmalarının en azından Şubat 2022’ye kadar hiçbir ticari gözetim mekanizması yoktu. Bununla birlikte, bu özelliğin var olduğuna dair daha önce açıklamalar yaptı. SEC, yöneticilerin wash-trading’den haberdar olduklarının altının çiziyor. Ancak bu faaliyeti durdurmak için hiçbir adım atmadıklarını iddia ediyor. SEC, trade verilerinin kullanıcılar ve hisse senedi yatırımcıları için önemli bilgiler olduğunu belirtiyor. Ayrıca, Binance’in ABD şirketlerinin bu yanıltıcı beyanlardan kar elde ettiğini söylüyor. Düzenleyici kurum, bu nedenle firmaların eylemlerinin dolandırıcılık ve aldatma teşkil ettiğini iddia ediyor.
